1 适用对象
从事或准备从事本职业的人员。
2鉴定方式
分为理论知识考试和专业能力考核。理论知识考试采用闭卷笔试方式；专业能力考核采用闭卷模拟笔试方式。理论知识考试和专业能力考核均实行百分制，成绩皆达60分及以上者为合格。理财规划师、高级理财规划师还须进行综合评审。
3考评人员与考生配比
理论知识考试考评人员与考生配比为1：20，每个标准教室不少于2名考评人员；专业能力考核考评人员与考生配比为1：20，每个考场不少于2 个考评人员；综合评审委员不少于5人。
4鉴定场所设备
标准教室。综合评审在条件较好的小型会议室进行，室内需配备必要的计算设备、照明设备投影设备等，室内卫生、光线、通风条件良好。
