企业挂牌“新三板”的流程、常见问题及解决方案

萧老师将为大家详细讲解以下内容：

一、走进“新三板”

　1.“新三板”现状
　2.什么是“新三板”
　3.“新三板”与交易所的区别
　4.“新三板”与创业板、主板的区别
　5.“新三板”与四板的区别
　6.“新三板”上市有什么好处

二、“新三板”挂牌的常见问题及解决方案

　1.“新三板”挂牌的5个基本条件的解析
　　（1）“依法设立且存续满两年”如何解读？
　　（2）为什么说“业务明确，具有持续经营能力”是投资机构首先考虑的要素？
　　（3）“公司治理机构健全、合法规范经营”决定企业是否挂牌成功？
　　（4）你的公司目前是否“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”？
　　（5）“主办券商推荐并持续督导”，为什么要持续督导？
　2.“新三板”挂牌中常见的4个问题的解决方案及案例分享
　　（1）“依法设立及存续满两年” 案例分享及解决方案
　　（2）“业务明确，具有持续经营能力”案例分享及解决方案
　　（3）“公司治理机制健全，合法合规经营” 案例分享及解决方案
　　（4）“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规” 案例分享及解决方案
　3.商业模式与企业经营规划
　4.财务规划及需要解决的财务问题

三、挂牌“新三板”操作程序

　1.财务部门在改制中的作用及地位；
　2.中介机构的聘请及主要职责；
　3.公司改制中注意的问题；
　4.尽职调查与制作申报材料；
　5.申报程序、反馈与挂牌。

四、监管部门关注的问题

　1.拟挂牌公司的设立、出资、股权转让
　2.拟挂牌公司的业务情况
　3.会计核算与内部控制问题
　4.关注同业竞争与关联交易
　5.关于拟挂牌公司的公司治理问题

五、“新三板”定向增资发行股票

　1.挂牌的同时可以进行定向发行；
　2.定向增发的人员数量及身份的选择；
　3.对定向增资无限售期要求；
　4.融资前应注意的财务问题。

六、分层管理

　1.分层标准；
　2.维持标准；
　3.层级划分和调整；
　4.分层管理后给挂牌企业带来哪些变化？

七、“新三板”的交易及未来发展趋势

　1.开户、交易及转让；
　2.协议转让、做市商制度；
　3.信息披露
　　（1）披露的内容有哪些？
　　（2）为什么说是“信息披露”是监管的重中之重？
　4.未来存在“转板”功能。

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